Как оказалось, эстонский орган финнадзора не осуществляет надзор за управляющим фондом BaltCap

После того как представители Банка Литвы (БЛ) заявили, что надзор за управляющей компанией фонда BaltCap Infrastructure Fund под управлением Шарунаса Степукониса возложен на орган финансового надзора Эстонии, последний утверждает, что не осуществляет надзор ни за фондом, ни за управляющим им предприятием.

Кроме того, представитель эстонского ведомства финансового надзора утверждает, что преступления, связанные с незаконным присвоением средств фонда, должны расследоваться в Литве.

Руководитель отдела коммуникаций эстонского органа финансового надзора и принятия решений Finantsinspektsioon Эва Вахур сообщила BNS, что инфраструктурным фондом управляет BaltCap Infrastructure Management, который не был и не является объектом надзора со стороны органа, поскольку не имеет лицензии.

"По нашей информации, деньги предположительно были присвоены из компаний, в которые инвестировал фонд, управляемый BaltCap Infrastructure Management. Нарушения произошли в период с 2018 по 2023 год. BaltCap Infrastructure Management не находился и до сих пор не находится под надзором Finantsinspektsioon", - сказала Вахур в комментарии для BNS.

По ее словам, закон не обязывает ведомства осуществлять надзор за нелицензированными управляющими фондами.

"Нелицензированные управляющие малыми фондами и их инвестиционные фонды не контролируются ни одним органом финансового надзора в соответствии с законом", - сказала Вахур.

Она подтвердила, что у BaltCap Infrastructure Management нет лицензии на управление фондом в Эстонии.

Директор Департамента надзора за финансовыми услугами и рынками БЛ Вайдас Цибас заявил в среду, что эстонское ведомство отвечает за надзор за управляющим предприятием инфраструктурного фонда, у которого Степуконис присвоил и проиграл миллионы евро. Он подтвердил, что BaltCap Infrastructure Management, зарегистрированная в Эстонии, не имеет лицензии.

По словам Вахур, зарегистрированная в Эстонии компания BaltCap получила лицензию на управление фондами 7 августа прошлого года, но она не имеет отношения к управлению BaltCap Infrastructure Fund.

"BaltCap получил лицензию предприятия по управлению фондами. BaltCap Infrastructure Management не та же компания, что BaltCap. Нарушения произошли до того, как BaltCap получил лицензию", - пояснила Вахур.

Обязательство по лицензированию – при достижении 0,5 млрд. стоимость евро

В. Цибас пояснил в пятницу, что зарегистрированная в Эстонии управляющая компания BaltCap Infrastructure Fund должна зарегистрироваться и отчитаться об активах, которыми она управляет, однако компании, управляющие фондами альтернативных инвестиций, не контролируются.

«Такие компании, управляющие фондами альтернативных инвестиций, должны регистрироваться и отчитываться о фондах, которыми они управляют. Эта управляющая компания зарегистрирована в Эстонии, но не контролируется эстонскими надзорными органами", - сказал В. Цибас на пресс-конференции в пятницу.

По его словам, управляющие фондами компании должны ежегодно предоставлять информацию о размере средств и о том, когда он достигнет 0,5 миллиарда. стоимостью евро, компания должна получить лицензию и находиться под надзором.

"То, что неконтролируемый - это не абсолютный ответ, потому что регистрация придумана не просто ради нее, а для того, чтобы такие компании, которые управляют неконтролируемыми фондами, альтернативными инвестиционными фондами, ежегодно представляли в надзорный орган - в данном случае Эстонию - информацию от размера этих средств», - сказал В. Цибас.

"Когда все средства этой управляющей компании достигают размера полумиллиарда евро, тогда у такой компании возникает обязанность получить лицензию, и с момента получения этой лицензии такая компания становится поднадзорной", - сказал он.

По словам В. Цибаса, надзорные органы следят за тем, когда компании по управлению фондами обязаны иметь лицензию: "Формально говоря, согласно требованиям закона, ни фонд, ни компания в настоящее время не контролируются. Но Эстония следит за самой компанией, чтобы заранее спрогнозировать, когда у этой компании возникнет обязанность иметь лицензию».

Эстония не расследует исчезновение денег

Бывший партнер BaltCap Infrastructure Fund Степуконис подозревается в присвоении и проигрыше в казино более 30 млн евро средств предприятий фонда.

По словам Вахур, эти действия должны расследоваться в Литве.

"Мы хотели бы отметить, что события криминального характера должны и будут расследоваться в рамках уголовных дел, которые, как нам известно, были заведены в Литве", - сказала она.

В то же время Подразделение финансовой разведки Министерства финансов Эстонии сообщило BNS, что не проводит расследований, а только анализирует и проверяет информацию о подозрениях в отмывании денег и финансировании терроризма, и если находит признаки уголовного деяния, то передает материалы в правоохранительные органы.

Европейская прокуратура сообщила 1 февраля, что Степуконис, местонахождение которого в настоящее время неизвестно, признан подозреваемым в хищении по меньшей мере 27 млн евро. Он объявлен в международный розыск.

Фото: Paulius Peleckis/BNS
Валдас Пришмантас, Рома Пакенене.